详情

         银华中证有色金属交易型怒放式指数                            证券投资基金                              托管条约                            （2026 年 2 月改动）                                 改动纪录                  日   期                      修改内容                          基金治理东说念主：银华基金治理股份有限公司                          基金托管东说念主：中国训诫银行股份有限公司 银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金                                                                托管条约                                        目         录 银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金                  托管条约     鉴于银华基金治理股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的股份有限公司，按照干系法律法例的步履具备担任基金治理东说念主的履历和才气， 拟召募刊行银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金；     鉴于中国训诫银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的银行，按照干系法律法例的步履具备担任基金托管东说念主的履历和才气；     鉴于银华基金治理股份有限公司拟担任银华中证有色金属交易型怒放式指 数证券投资基金的基金治理东说念主，中国训诫银行股份有限公司拟担任银华中证有色 金属交易型怒放式指数证券投资基金的基金托管东说念主；     为明确银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金的基金治理东说念主和 基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本托管条约；     除非另有约定，《银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金基金合 同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有相易的含 义；若有抵牾应以《基金合同》为准，并依其条件讲解。                一、基金托管条约当事东说念主     （一）基金治理东说念主     称呼：银华基金治理股份有限公司     住所：深圳市福田区深南通衢 6008 号特区报业大厦 19 层     办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层     邮政编码：100738     法定代表东说念主：王珠林     成立日历：2001 年 5 月 28 日     批准训诫机关及批准训诫文号：中国证监会证监基金字[2001]7 号     组织款式：股份有限公司     注册成本：贰亿贰仟贰佰贰拾万元东说念主民币     存续时期：执续经营     经营范围：基金召募、基金销售、金钱治理、中国证监会许可的其他业务     （二）基金托管东说念主     称呼：中国训诫银行股份有限公司(简称：中国训诫银行) 银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金             托管条约   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   组织款式：股份有限公司   注册成本：贰仟陆佰壹拾陆亿零叁拾捌万壹仟伍佰元整   存续时期：执续经营   经营范围：收受公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证作事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱作事；经中 国银行业监督治理机构等监管部门批准的其他业务。          二、基金托管条约的依据、目的和原则   （一）签订托管条约的依据   本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等 关联法律法例、《基金合同》偏执他关联步履制订。   （二）签订托管条约的目的   签订本条约的目的是明确基金治理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的督察、 投资运作、净值计较、收益分派、信息袒露及彼此监督等干系事宜中的职权义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （三）签订托管条约的原则   基金治理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、涵养信用、充分保护基金份额执有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。      三、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的步履及《基金合同》的约定，对基金 银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金              托管条约 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券采取 模范的，基金治理东说念主应按照基金托管东说念主要求的样式提供投资品种池，以便基金托 管东说念主运用干系技能系统，对基金试验投资是否稳妥《基金合同》对于证券采取标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于看法指数成份股及备选成份股。在建仓完成后，本基金投 资于看法指数成份股及备选成份股的金钱比例不低于基金金钱净值的 90%，且 不低于非现款基金金钱的 80%，因法律法例的步履而受结果的情形除外。   同期，为更好地已毕投资方针，本基金可少量投资于部分非成份股（包括中 小板股票、创业板股票偏执他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券 金钱（包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、场所政府债券、 政府撑执机构债券、可调换公司债券（含分离交易的可调换公司债券）、可交换 债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券以偏执他中国证监会允 许投资的债券）、银行进款（包括银行如期进款、条约进款偏执他银行进款）、资 产撑执证券、债券回购、同行存单、现款、养殖用具（股指期货、股票期权）以 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳妥中国证监会相 关步履）。   本基金可根据干系法律法例参与融资及转融通证券出借业务，以普及投资效 率及进行风险治理。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适当 样式后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例结果按法律法例或监管 机构的干系步履实施。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的步履及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和治愈期限进行监督：   基金的投资组合应罢职以下结果：   （1）在建仓完成后，本基金投资于看法指数成份股及备选成份股的金钱比 例不低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）本基金过问世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得首先基 金金钱净值的 40％；过问世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不首先本基金的总 金钱，本基金所报告的股票数目不首先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金总金钱不首先净金钱的 140%；   （5）本基金参与股指期货交易，需罢职以下投资比例结果： 银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金              托管条约   在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得首先基金金钱净值 的 10%；在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得首先基金金钱净值的 100％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、金钱撑执证券、买入返售金融金钱（不含质押式回 购）等；在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得首先基金执有的 股票总市值的 20％；基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 估计（轧差计较）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的关联约定；在职何交易 日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得首先上一交易日基金资 产净值的 20％；   （6）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类金钱撑执证券的比例，不得首先 基金金钱净值的 10％；本基金执有的整个金钱撑执证券，其市值不得首先基金 金钱净值的 20％，中国证监会步履的迥殊品种除外；   （7）本基金执有的归并（指归并信用级别）金钱撑执证券的比例，不得超 过该金钱撑执证券范围的 10%；本基金治理东说念主治理的且在本基金托管东说念主处托管 的整个基金投资于归并原始权益东说念主的各类金钱撑执证券，不得首先其各类金钱支 执证券估计范围的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱撑执证券。 基金执有金钱撑执证券时期，若是其信用等第着落、不再稳妥投资模范，应在评 级说明发布之日起 3 个月内赐与整个卖出；   （9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值估计，不得首先基金金钱净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东说念主 之外的要素以致基金不稳妥该比例结果的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限 金钱的投资；   （10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金执有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得首先基金金钱净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应稳妥下列要求： 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券纳入《流动性风险治理步履》所述流动 性受限证券的范围； 银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金            托管条约 平均计较；   （12）本基金参与股票期权交易，需战胜下列投资比例结果：因未平仓的 股票期权合约支付和收取的职权金总数不得首先基金金钱净值的 10%；开仓卖 出认购股票期权的，应执有足额看法证券；开仓卖出认沽股票期权的，应执有合 约行权所需的全额现款或交易所司法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价 物；未平仓的股票期权合约面值不得首先基金金钱净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计较；   （13）本基金投资存托凭证的比例结果依照境内上市交易的股票实施，与 境内上市交易的股票合并计较；   （14）每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，应当保执不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （15）法律法例、基金合同步履的其他比例结果。   除上述（8）、（9）、（11）项情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金范围变动、看法指数成份股治愈或价钱变化、看法指数成份股流动 性结果等基金治理东说念主之外的要素以致基金投资比例不稳妥上述步履投资比例的， 基金治理东说念主应当在可治愈之日起 10 个交易日内进行治愈，但中国证监会步履的 迥殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金治理东说念主之 外的要素以致基金投资不稳妥上述第（11）项步履的，基金治理东说念主不得新增出 借业务。法律法例另有步履的，从其步履。   基金治理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资计接应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起 启动。   若是法律法例对上述投资组合比例结果进行变更的，基金治理东说念主在履行适当 样式后，可相应治愈投资比例结果步履。法律法例或监管部门取消上述结果，如 适用于本基金，基金治理东说念主在履行适当样式后，则本基金投资不再受干紧缚果。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法例的步履及《基金合同》的约定，对本托 管条约第十五条第（九）款基金投资不容步履通过过后监督方式进行监督。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、试验 限定东说念主或者与其有枢纽横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他枢纽关联交易的，应当稳妥基金的投资方针和投资计策，罢职基金份 额执有东说念主利益优先原则，拦截利益突破，干系交易必须预先得到基金托管东说念主的同 银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金           托管条约 意，并履行信息袒露义务。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述结果，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当样式后，则本基金投资不再受干紧缚果或以变更后的司法为准。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的步履及《基金合同》的约定，对基金 治理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供稳妥法律法例及行业模范的、经郑重采取的、本基金适用的银行间债 券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金治理东说念主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集采取交易敌手。基金托管东说念主监督 基金治理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金治理 东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单笃定 前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。 如基金治理东说念主根据市集情况需要临时治愈银行间债券市集交易敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个使命日内与 基金托管东说念主协商治理。   基金治理东说念主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券市集的交易司法进行 交易，并负责治理因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此酿成的任何法律牵累及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主笃定的时分前仍未承担负约牵累偏执他干系法律牵累的，基金治理东说念主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向干系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金治理东说念主没 有按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金 治理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇牵累。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法例的步履及《基金合同》的约定，对基金 治理东说念主投资流通受限证券进行监督。   基金治理东说念主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会干系步履，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险限定轨制，拦截流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金治理东说念主是否战胜相 关轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。 资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下 配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布枢纽消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流 通受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金          托管条约   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限牵累公司或中 央国债登记结算有限牵累公司负责登记和存管，并可在证券交易所或世界银行间 债券市集交易的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金治理东说念主负责 干系使命的落实和合作，并确保基金托管东说念主好像正常查询。因基金治理东说念主原因产 生的流通受限证券登记存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全督察本基金金钱的责 任与损失，及因流通受限证券存管径直影响本基金安全的牵累及损失，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何款式的保证金。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要治理的基金投资 比例结果失调、基金流动性艰巨以及干系损失的应答治理措施，以及关联特殊情 况的处置。基金治理东说念主应在初度投资流通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资 非公拓荒行股票干系流动性风险处置预案。   基金治理东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险 采取积极有用的措施，在合理的时老实有用治理基金运作的流动性问题。如因基 金多数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰巨时，基金治理东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何牵累。如因基金治理东说念主原 因导致本基金出现损失以致基金托管东说念主承担连带补偿牵累的，基金治理东说念主应补偿 基金托管东说念主由此遭遇的损失。 金托管东说念主提交关联书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的关联贵府确实、准确、 竣工。关联贵府如有治愈，基金治理东说念主应实时提供治愈后的贵府。上述书面贵府 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公拓荒行股票的批准文献。   （2）非公拓荒行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵府。   （3）非公拓荒行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限牵累公司或中央国债 登记结算有限牵累公司签订的证券登记及作事条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会步履序论袒露所投资非公拓荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁如期等信息。 银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金             托管条约   本基金关联投资流通受限证券比举例违犯关结合果步履，在合理期限内未能 进行实时治愈，基金治理东说念主应在两日内编制临时说明书，赐与公告。   （1）本基金投资流通受限证券时的法律法例战胜情况。   （2）在基金投资流通受限证券治理使命方面关联轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。   （3）关联比例结果的实施情况。   （4）信息袒露情况。   （六）基金托管东说念主根据关联法律法例的步履及《基金合同》的约定，对基金 金钱净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分派、干系信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进 行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管条约的步履，应实时以电话提醒或书面教导 等方式陈说基金治理东说念主限期纠正。基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金治理东说念主收到书面陈说后应不才一使命日前实时查对并以书面款式 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行讲解或举证，说明违纪原因及 纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权 随时对陈说县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主陈说 的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应说明中国证监会。   （八）基金治理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金治理东说念主 应在步履时老实修起并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行讲解或举证；对基金托 管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金 监督说明的事项，基金治理东说念主应积极配合提供干所有这个词据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交易样式也曾成效的指示违犯法 律、行政法例和其他关联步履，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即陈说基 金治理东说念主，由此酿成的损失由基金治理东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金治理东说念主有枢纽违纪步履，应实时说明中国证监会， 同期陈说基金治理东说念主限期纠正，并将纠正效果说明中国证监会。基金治理东说念主无正 当原理，断绝、拦阻对方根据本托管条约步履愚弄监督权，或采取拖延、诓骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主冷漠告诫仍不改正的，基 银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金          托管条约 金托管东说念主应说明中国证监会。         四、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金治理东说念主计较的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金治理东说念主指 令办理清理交收、干系信息袒露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账治理、未实施或无故蔓延实施基金治理东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等 违犯《基金法》、《基金合同》、本条约偏执他关联步履时，应实时以书面款式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到陈说后应实时查对并以书面款式给基金 治理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在 上述规如期限内，基金治理东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系资 料以供基金治理东说念主核查托管财产的竣工性和确实性，在步履时老实修起基金治理 东说念主并改正。   （三）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有枢纽违纪步履，应实时说明中国证监会， 同期陈说基金托管东说念主限期纠正，并将纠正效果说明中国证监会。基金托管东说念主无正 当原理，断绝、拦阻对方根据本条约步履愚弄监督权，或采取拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金治理东说念主冷漠告诫仍不改正的，基金管 理东说念主应说明中国证监会。                五、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 户。 银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金            托管条约 与寂静。 况两边可另行协商治理。基金托管东说念主未经基金治理东说念主的指示，不得自走时用、处 分、分派本基金的任何金钱（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限牵累 公司结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、 结算费和账户珍爱费等用度）。 定到账日历并陈说基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时陈说基金治理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金 治理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何责 任。 管基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 金托管东说念主的营业机构开立的“基金召募专户”。该账户由基金治理东说念主开立并治理。 网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额执有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作 办法》等关联步履后，基金治理东说念主应将属于基金财产的整个资金划入基金托管东说念主 开立的基金银行账户，登记机构应将网下股票认购所召募到的股票划入开立的证 券账户下，同期在步履时老实，聘用稳妥《中华东说念主民共和国证券法》步履的司帐 师事务所进行验资，出具验资说明。出具的验资说明由参加验资的 2 名或 2 名 以上中国注册司帐师署名方为有用。 按步履办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和治理 金治理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。 东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行径。 银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金           托管条约 办理基金金钱的支付。 应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项出入后的 10 个使命日内向基金托 管东说念主发出销户央求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 基金联名的证券账户。 管东说念主和基金治理东说念主不得出借或未经对方痛快私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 治理和运用由基金治理东说念主负责。   证券账户开户费由基金治理东说念主先行垫付，待托管居品启始运营后，基金治理 东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基 金治理东说念主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限牵累公司的 一级法东说念主清理使命，基金治理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限牵累公司的步履以及基金治理东说念主与 基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算条约》实施。 基金托管东说念主协商证据主要办理东说念主。账户刊出时期，主要办理东说念主如需另一方提供配 合的，另一方应赐与配合。 他投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系步履，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的步履实施。   （五）债券托管专户的开设和治理   《基金合同》成效后，基金治理东说念主负责以基金的口头央求并取得过问世界银 行间同行拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间市集登记结算机构的关联步履，以本基金口头在银行间市集登记结 算机构开立债券托管账户，执有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间 市集债券的结算。基金治理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订世界银行间债券市 银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金          托管条约 场债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和治理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及干系账户的开设和使用，由 基金治理东说念主协助基金托管东说念主根据关联法律法例的步履和《基金合同》的约定，开 立关联账户。该账户按关联司法使用并治理。 理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的督察   基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限牵累公司、中国 证券登记结算有限牵累公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集清 算所股份有限公司或单子营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东说念主执有。实 物证券、银行如期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金治理东说念主和基金托 管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构试验有用限定或督察的 金钱不承担任何牵累。   （八）与基金财产关联的枢纽合同的督察   与基金财产关联的枢纽合同的签署，由基金治理东说念主负责。由基金治理东说念主代表 基金签署的、与基金财产关联的枢纽合同的原件分别由基金治理东说念主、基金托管东说念主 督察。除本条约另有步履外，基金治理东说念主代表基金签署的与基金财产关联的枢纽 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息袒露条约及基金投资业务中产生 的枢纽合同，基金治理东说念主应保证基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份蓝本的 原件。基金治理东说念主应在枢纽合同签署后实时以加密方式或两边痛快的其他方式将 枢纽合同传真给基金托管东说念主，并在三十个使命日内将蓝本投递基金托管东说念主处。重 大合同的督察期限不低于法律法例的步履。             六、指示的发送、证据及实施   基金治理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏执他款项付款 指示，基金托管东说念主实施基金治理东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等关联事项。   （一）基金治理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金            托管条约 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 授权文献中载明具体成效时分的，该成效时分不得早于基金托管东说念主收到授权文献 并经电话证据的时点。如早于前述时分，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话 证据的时点为授权文献的成效时分。 东说念主及干系操作主说念主员之外的任何东说念主显露。但法律法例步履或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、证据及实施的时分和样式   基金治理东说念主发送指示应给与加密传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金治理东说念主应按照法律法例和《基金合同》的步履，在其正当的经营权限和 交易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依约定样式发出的指示，基金治理东说念主不得否定其效用。但若是基金治理东说念主也曾撤 销或革新对被授权东说念主的授权，何况基金托管东说念主根据本条约证据后，则对于尔后该 被授权东说念主无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金治理东说念主不承担牵累，授权 已革新但未经基金托管东说念主证据的情况除外。   指示发出后，基金治理东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主证据。   基金治理东说念主应在银行间交易成交后，实时将陈说单、干系文献及划款指示加 盖章章后发至基金托管东说念主并电话证据，由基金托管东说念主完成后台交易匹配及资金交 收事宜。若是银行间结算系统也曾生成的交易需要取消或隔断，基金治理东说念主要书 面陈说基金托管东说念主。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金治理东说念主的指示，预先陈说基金治理东说念主其名 单，并与基金治理东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托 管东说念主应指定专东说念主立即审慎考据指示的要素是否王人全，并将指示所载署名和印鉴与 授权文献进行口头确实性及权限范围查对，复核无误后应在规如期限内实施，不 得延误，如有疑问必须实时陈说基金治理东说念主。 银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金                托管条约   基金治理东说念主尽量于划款前 1 个使命日向基金托管东说念主发送指示并证据。对于要 求今日到账的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东说念主发愤实施，但不成保证划账顺利。若是要求今日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个使命小时发送，并干系付款条件也曾具备。基金托管东说念主将视 付款条件具备时为指示投递时分。对新股申购网下刊行业务，基金治理东说念主应在网 下申购缴款日(T 日)的前一使命日放工前将指示发送给基金托管东说念主，指示发送时 间最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限牵累公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金治理东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至基金托 管东说念主。因基金治理东说念主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中国证券登记结算 有限牵累公司所酿成的损失由基金治理东说念主承担，包括补偿在该市集引起其他托管 客户交易失败、补偿因占用结算参与东说念主最低备付金带来的利息损失。基金治理东说念主 应确保基金托管东说念主在实施指示时，基金资金账户有鼓胀的资金余额，在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金治理东说念主稳妥法律法例、                           《基金合同》、本协 议的指示不得拖延或断绝实施。   （四）基金治理东说念主发送失误指示的情形和处理样式   基金治理东说念主发送失误指示的情形包括指示违犯法律法例和《基金合同》，指 令发送东说念主员无权或卓绝权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金治理东说念主的指示失误时，有权断绝执 行，并实时陈说基金治理东说念主改正。如需取销指示，基金治理东说念主应出具书面说明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝实施指示的情形和处理样式   若基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示违犯法律法例，或者违犯《基金合同》 约定的，应当断绝实施，立即陈说基金治理东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金治理东说念主指示实施的处理方法   基金托管东说念主由于差错，未按照基金治理东说念主发送的指示实施并对基金财产或投 资东说念主酿成的径直损失，由基金托管东说念主补偿由此酿成的径直损失。   （七）更换被授权东说念主员的样式   基金治理东说念主更换被授权东说念主、革新或隔断对被授权东说念主的授权，应立行将新的授 权文献以传真方式陈说基金托管东说念主，并经电话证据后成效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个使命日内投递文献蓝本。新的授权文献成效之 后，蓝本投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容实施关联业务，如 果新的授权文献蓝本与传真件内容不同，由此产生的牵累由基金治理东说念主承担。基 金托管东说念主更换接受基金治理东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话陈说基金治理 银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金          托管条约 东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在接收指示时，应答指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行搜检，如发现问题，应实时说明基金治理东说念主，基 金托管东说念主对实施基金治理东说念主的正当指示对基金财产酿成的损失不承担补偿牵累。   基金参与认购未上市债券时，基金治理东说念主应代表本基金与敌手方签署干系合 同或条约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金治理东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应牵累。              七、交易及清理交收安排   （一）采取证券、期货买卖的证券、期货经营机构   基金治理东说念主应联想采取证券、期货买卖的证券、期货经营机构的模范和样式。 基金治理东说念主负责采取证券经营机构，租用其交易单位看成基金的专用交易单位。 基金治理东说念主和被选中的证券经营机构签订交易单位租用条约，基金治理东说念主应提前 陈说基金托管东说念主，并依据基金托管东说念主要求提供干系贵府，以便基金托管东说念主央求办 理接收结算数据手续。基金治理东说念主应根据关联步履，在基金的中期说明和年度报 告中将所选证券经营机构的关联情况及交易信息赐与袒露，并将该等情况及基金 交易单位号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面款式陈说基金托管 东说念主。   基金治理东说念主负责采取为本基金提供期货交易作事的期货经纪公司，并与其签 订期货经纪合同。本基金在启动进行股指期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货 公司三方一同就股指期货开户、清理、估值、交收等事宜另行签署条约《期货投 资托管操作三方备忘录》。   本居品如需参加股票期权交易，应当按照现存证券账户开立方式向中国证券 登记结算有限牵累公司央求新开立一个宽泛证券账户，基金治理东说念主负责将该证券 账户指定交易在证券公司或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本居品 开立养殖品合约账户后，再通过该证券公司（或期货公司）参与股票期权交易。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金治理东说念主与基金托管东说念主应根据关联法律法例及干系业务司法，签订《托管 银行证券资金结算条约》，如投资港股通，还需签订《证券投资基金港股通结算 补充条约》，用以具体明确基金治理东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金结算业务中 银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金              托管条约 的牵累。   根据中国证券登记结算有限牵累公司步履，在每月前 3 个使命日内，中国证 券登记结算有限牵累公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 重新核算、治愈。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限牵累公司治愈最低结算备 付金、结算保证金当日，在账户资金说明中反馈治愈后的最低备付金和结算保证 金。基金治理东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限 牵累公司笃定的试验最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，治愈所 需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限牵累公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金治理东说念主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东说念主差错在清理上酿成基金财产的径直损失，应由基金托管 东说念主负责补偿；若是因为基金治理东说念主未预先陈说基金托管东说念主增多交易单位等事宜， 以致基金托管东说念主接收数据不竣工，酿成清理差错的牵累由基金治理东说念主承担；若是 因为基金治理东说念主未预先陈说需要单独结算的交易，酿成基金金钱损失的由基金管 理东说念主承担；若是由于基金治理东说念主违犯市集操作司法的步履进行超买、超卖及质押 券欠库等原因酿成基金投资清理艰巨和风险的，基金托管东说念主在预清理扫尾后应通 知基金治理东说念主预透支和预欠库事项，基金治理东说念主应保执不息方式流通，后续补缴 等事宜由基金治理东说念主负责治理，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的 其他金钱酿成的径直损失由基金治理东说念主承担。   基金治理东说念主应采取合理、必要措施，确保 T 日日终有鼓胀的资金头寸完成 T+1 日中国证券登记结算有限牵累公司的资金交收；如因基金治理东说念主原因导致 资金头寸不足，基金治理东说念主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资 金清理。若是未罢职上述步履备足资金头寸，影响基金金钱的清理交收及基金托 管东说念主与中国证券登记结算有限牵累公司之间的一级清理，由此给基金托管东说念主、基 金金钱及基金托管东说念主托管的其他金钱酿成的径直损失由基金治理东说念主负责。   根据中国证券登记结算有限牵累公司结算步履，基金治理东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将看成偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金治理东说念主原因酿成债券回购交收负约或因折算率变化酿成质押欠库，导致中国证 券登记结算有限牵累公司欠库扣款或对证押券进行处置酿成的投资风险和损失 由基金治理东说念主承担。   实行场内 T+0 交收的资金清理按照基金托管东说念主的干系步履经过实施。 银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金            托管条约   （1）交易纪录的查对   基金治理东说念主按日进行交易纪录的查对。对外袒露净值之前，必须保证今日所 有试验交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录十足一致。若是试验交易纪录与会 计账簿纪录不一致，酿成基金司帐核算不竣工或不确实，由此导致的损失由基金 治理东说念主承担。   （2）资金账目的查对   资金账目按日核实。   （3）证券、期货账目的查对   基金治理东说念主和基金托管东说念主每个交易日扫尾后查对基金证券、期货账目，确保 两边账目相符。基金治理东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本步履 据和盖章成效的纸制清理汇总表)，如因多样原因，该系统无法正常发送，两边 可协商治理处理方式。基金治理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关联规 定保存。 按时进行。不然，由基金治理东说念主承担相应的牵累。   为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金治理东说念主开立资金清理的专 用账户，该账户由登记机构治理。 定到账日历并陈说基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托 管东说念主应实时陈说基金治理东说念主采取措施进行催收，由此酿成基金损失的，基金治理 东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有鼓胀的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得鼓胀的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付， 如系基金治理东说念主的原因酿成，牵累由基金治理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资关联的付款、赎回和分成资金划拨时，基金治理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。 银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金             托管条约   资金指示的样式、内容、发送、接收和证据方式等与投资指示相易。   （四）申购、赎回的资金清理   T 日的申购赎回发生的组合证券及基金份额的清理交收，以及现款替代的清 算由证券登记结算公司在 T 日收市后完成，基金托管东说念主应在 T+1 日开盘前查对 登记结算公司发送的证券余额；现款替代的交收以及现款差额的清理在 T+1 日 办理，现款差额的交收在 T+2 日办理；基金托管东说念主根据登记公司的陈说或基金 治理东说念主的指示依据登记机构的最新司法办理现款替代、现款差额和现款替代退补 款的交收。若是登记机构或干系证券交易所的干系业务司法发生变更，则按最新 司法办理。基金治理东说念主和基金托管东说念主也可经协商一致后，在法律法例步履和《基 金合同》约定的范围内，采取其他可行的交收方式。   （五）基金现款分成 法》的关联步履在中国证监会步履序论上公告。 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账 户。   （六）投资银行进款的至极约定 括但不限于以下内容：   （1）进款账户必须以本基金口头开立，并将基金托管东说念主为本基金开立的基 金银行账户指定为唯独回款账户，任何情况下，进款银行都不得将进款投成本息 划往任何其他账户。   （2）进款银行不得接受基金治理东说念主或基金托管东说念主任何一方片面冷漠的对 进款进行改名、转让、挂失、质押、担保、取销、变更印鉴及回款账户信息等可 能导致财产出动的操作央求。   （3）约定进款证实书的具体传递叮咛方式及叮咛期限。   （4）资金划转过程中需要使用进款银行过渡账户的，进款银行须保证资金 在过渡账户中不出现淹留，不被挪用。 据基金治理东说念主提供的银行进款投资合同/条约、投资指示、支取陈说等关联文献 办理资金的支付以及进款证实书的接收、督察与委派，切实履行托管职责。基金 托管东说念主负责对进款开户证实书进行督察，不负责对进款开户证实书真伪的辩认， 银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金             托管条约 不承担进款开户证实书对应进款的本金及收益的安全。 东说念主，以便基金托管东说念主有鼓胀的时分履行相应的业务操作样式。因发生过时支取、 提前支取或部分提前支取，基金托管东说念主不承担相应利息损失及过时支取手续费。 应确保安全督察；对未按约定将进款开户证实书等什物凭证移交基金托管东说念主督察 的，基金托管东说念主应向基金治理东说念主进行必要的催缴和风险教导；教导后仍不将干系 什物凭证投递基金托管东说念主督察的，出于托管履职和尽职，基金托管东说念主可视情况采 取必要的风险限定措施：           （1）建立风险预警机制，对于什物凭证未投递蚁合度较 高的进款银行，主动发函基金治理东说念主尽量幸免在此类银行进行进款投资；                                （2）在 如期说明中，对未按约定投递托管东说念主督察的什物凭证信息进行步履范围信息披 露；  （3）未投递什物凭证首先送单截止日后 30 个使命日，且累计首先 3 笔（含） 以上的，部分或整个暂停配合基金治理东说念垄断理后续新增进款投资业务，直至什物 凭证投递基金托管东说念主督察后拆除。什物凭证未投递但进款本息已安全划回托管账 户的，以及因发生迥殊情况由基金治理东说念主提供干系书面说明并重新承诺送单截止 时分的，可剔除不计。            八、基金金钱净值计较和司帐核算   （一）基金金钱净值的计较、复核与完成的时分及样式 按照每个估值日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目计较，精准 到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。基金治理东说念主不错训诫大额赎回情形下 的净值精度济急治愈机制。国度另有步履的，从其步履。   基金治理东说念主每个估值日计较基金金钱净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，并按步履公告。如遇迥殊情况，经履行适当样式，不错适当蔓延计较或公告。 《基金合同》的步履暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金金钱估值后， 将基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主 按约定对外公布。   （二）基金金钱估值方法和迥殊情形的处理   基金所领有的股票、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行进款本息、 银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金         托管条约 应收款项、其它投资等金钱及欠债。   本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值 ：   （1）证券交易所上市的有价证券的估值   ①交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的枢纽事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及枢纽变化要素，治愈 最近交易市价，笃定公允价值；   ②交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化，按最近交易日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如 最近交易日后经济环境发生了枢纽变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及重 大变化要素，治愈最近交易市价，笃定公允价值；   ③交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化，按最近交易日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如 最近交易日后经济环境发生了枢纽变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及重 大变化要素，治愈最近交易市价，笃定公允价值；   ④交易所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值技能笃定公允价值。交 易所上市的金钱撑执证券，给与估值技能笃定公允价值，在估值技能难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   ⑤对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 下，应以活跃市集上未经治愈的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应答市集报价进行治愈以证据估值日的公允 价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应给与估值技能笃定其公 允价值。   ⑥本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实施。   （2）处于未上市时期的有价证券应辩认如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的同 银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金          托管条约 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公拓荒行未上市的股票、债券，给与估值技能笃定公允价值，在估值 技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③流通受限的股票，包括非公拓荒行股票、初度公拓荒行股票时公司推动公 拓荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上 市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会关联步履确 定公允价值。   （3）世界银行间债券市集交易的债券、金钱撑执证券等品种，以第三方估 值机构提供的价钱数据估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资 东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供 估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然相反，未上市时期市集 利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归并股票、债券同期在两个或两个以上市集交易的，按其所处的市集 分别估值。   （5）本基金执有的回购以成本列示，按合同利率在回购时期内逐日计提应 收或应付利息。   （6）本基金执有的银行进款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计 提利息。   （7）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （8）本基金投资股指期货合约按估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化的，给与最近交易日结算价估值。   （9）本基金投资股票期权合约，根据干系法律法例以及监管部门的步履估 值。   （10）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照干系法律法例和行 业协会的干系步履进行估值。   （11）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （12）干系法律法例以及监管部门有强制步履的，从其步履。如有新增事 项，按国度最新步履估值。 银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金               托管条约   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的步履或者未能充分珍爱基金份额执有东说念主利益时，应立即陈说 对方，共同查明原因，两边协商治理，以约定的方法、样式和干系法律法例的规 定进行估值，以珍爱基金份额执有东说念主的利益。   根据关联法律法例，基金金钱净值计较、基金份额净值计较和基金司帐核算 的义务由基金治理东说念主承担。本基金的基金司帐牵累方由基金治理东说念主担任，因此， 就与本基金关联的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分商榷后，仍无法达 成一致的意见的，基金治理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光辉，按照基 金治理东说念主对基金净值信息的计较效果按步履对外赐与公布。   基金治理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(11)项进行估值时，所酿成的缺欠 不看成基金金钱估值失误处理。   （三）基金份额净值失误的处理方式 份额净值失误；基金份额净值出现失误时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施凝视损失进一步扩大；失误偏差达到基金份额净 值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；失误偏 差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告，并报中国证监会备案； 当发生净值计较失误时，由基金治理东说念主负责处理，由此给基金份额执有东说念主和基金 酿成损失的，应由基金治理东说念主先行赔付，基金治理东说念主按差错情形，有权向其他当 事东说念主追偿。 偿时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的牵累，经证据后 按以下条件进行补偿：   (1)本基金的基金司帐牵累方由基金治理东说念主担任，与本基金关联的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分商榷后，尚不成达成一致时，按基金治理东说念主的建议执 行，由此给基金份额执有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金治理东说念主负责赔付。   (2)若基金治理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，而 且基金托管东说念主未对计较过程冷漠疑义或要求基金治理东说念主书面说明，基金份额净值 出错且酿成基金份额执有东说念主损失的，应根据法律法例的步履对投资者或基金支付 补偿金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，基金治理东说念主与基金托管东说念主按照 治理费和托管费的比例各自承担相应的牵累。   (3)如基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较效果，固然屡次重新 银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金           托管条约 计较和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以 基金治理东说念主的计较效果对外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金酿成的损失，由 基金治理东说念主负责赔付。   (4)由于基金治理东说念主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值计较失误而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的损 失，由基金治理东说念主负责赔付。 货经纪机构发送的数据失误，或第三方估值机构提供的估值数据失误，关联司帐 轨制变化等，基金治理东说念主和基金托管东说念主固然也曾采取必要、适当、合理的措施进 行搜检，但未能发现该失误的，由此酿成的基金金钱估值失误，基金治理东说念主和基 金托管东说念主免除补偿牵累。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施消 除或放松由此酿成的影响。 以基金治理东说念主计较效果为准。 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行协商。   基金托管东说念主发现基金份额净值计价出现枢纽失误或者估值出现枢纽偏离的， 应当教导基金治理东说念主照章履行袒露和说明义务。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 格且给与估值技能仍导致公允价值存在枢纽不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门步履的司帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金治理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐说明。基金治理东说念主、基金 托管东说念主分别独迅速成就、纪录和督察本基金的全套账册。若基金治理东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在不合，应以基金治理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金 银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金           托管条约 治理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与说明的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金治理东说念主编制的基金财务报表后，进行寂静的复核。核 对不符时，应实时陈说基金治理东说念主共同查出原因，进行治愈，直至两边数据十足 一致。   (1)报表的编制   基金治理东说念主应当在每月扫尾后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个使命日内完成季度说明的编制；在上半年扫尾之日起两个月内完 成中期说明的编制；在每年扫尾之日起三个月内完成年度说明的编制。年度说明 中的财务司帐说明应当经过稳妥《中华东说念主民共和国证券法》步履的司帐师事务所 审计。《基金合同》成效不足两个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度说明、 中期说明或者年度说明。   (2)报表的复核   基金治理东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行治愈，治愈以国度关联步履为准。   基金治理东说念主应留足充分的时分，便于基金托管东说念主复核干系报表及说明。   （八）基金治理东说念主应在编制季度说明、中期说明或者年度说明之前实时向基 金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制效果。                 九、基金收益分派   基金收益分派是指按步履将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应罢职下列原则： 行收益分派，基金治理东说念主对基金份额净值增长率和看法指数同期增长率的计较方 法参见《招募说明书》； 银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金           托管条约 长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥 补浮动亏本为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 基金治理东说念主根据上述原则笃定，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分 配； 定。   在不违犯法律法例且对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基 金治理东说念主可在法律法例允许的前提下，酌情治愈以上基金收益分派原则和支付方 式，并于变更实施日前在步履序论上公告，且不需召开基金份额执有东说念主大会。   （二）基金收益分派的时分和样式   本基金收益分派决策由基金治理东说念主拟订，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 袒露办法》的关联步履在步履序论公告。基金收益分派决策公告后(依据具体方 案的步履)，基金治理东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托 管东说念主按照基金治理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                 十、基金信息袒露   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金治理东说念主应按法律法例、《基金合同》的关联步履进行信息 袒露，拟公开袒露的信息在公开袒露之前应予守秘。除按《基金法》、                               《基金合同》、 《信息袒露办法》、         《流动性风险治理步履》偏执他关联步履进行信息袒露外，基 金治理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应 予守秘。然而，如下情况不应视为基金治理东说念主或基金托管东说念主违犯守秘义务： 证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息袒露或公开。   （二）信息袒露的内容   基金的信息袒露内容主要包括基金招募说明书、                       《基金合同》、托管条约、基 金居品贵府摘记、基金份额发售公告、基金召募情况、《基金合同》成效公告、 银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金           托管条约 基金份额上市交易公告书偏执教导性公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回 对价公告、申购赎回清单、基金如期说明、包括年度说明、中期说明和季度说明、 基金份额折算日和折算效果公告、临时说明、贯通公告、清理说明、基金份额执 有东说念主大会决议、投资金钱撑执证券的信息袒露、基金投资股指期货的信息袒露、 投资股票期权干系公告、参与融资和转融通证券出借交易干系公告、中国证监会 步履的其他信息。年度说明中的财务司帐说明需经稳妥《中华东说念主民共和国证券法》 步履的司帐师事务所审计后，方可袒露。   （三）基金托管东说念主和基金治理东说念主在信息袒露中的职责和信息袒露样式   基金托管东说念主和基金治理东说念主在信息袒露过程中应以保护基金份额执有东说念主利益 为宗旨，涵养信用，严守奥秘。基金治理东说念主负责办理与基金关联的信息袒露事宜， 基金托管东说念主应当按照干系法律法例和《基金合同》的约定，对于上一款步履的应 由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主赐与 公布。   对于不需要基金托管东说念主复核的信息，基金治理东说念主在公告前应见告基金托管 东说念主。   基金治理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式 和限时袒露的义务。   基金治理东说念主应当在中国证监会步履的时老实，将应予袒露的基金信息通过规 定序论袒露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开袒露的信息，基金托管东说念主将通过 步履序论或基金托管东说念主的互联网网站公开袒露。   当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延袒露基金干系信 息：   (1)不可抗力；   (2)基金投资所触及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；   (3)法律法例步履、中国证监会或基金合同认定的其他情形。   按关联步履须经基金托管东说念主复核的信息袒露文献，由基金治理东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金治理东说念主公告。发生《基金合同》中步履需要袒露的事项 时，按《基金合同》步履公布。   照章必须袒露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金           托管条约 规步履将信息置备于各自住所和深圳证券交易所，供社会公众查阅、复制。在支 付工本费后可在合理时分赢得上述文献的复制件或复印件。基金治理东说念主和基金托 管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。                    十一、基金用度   （一）基金治理费的计提比例和计提方法   本基金的治理费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。治理费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   （三）证券账户开户用度、证券、期货等交易结算用度、基金财产划拨支付 的银行用度、账户珍爱费、《基金合同》成效后的信息袒露用度、基金份额执有 东说念主大会用度、《基金合同》成效后与基金关联的司帐师费、审计费、诉讼费、仲 裁费和讼师费、基金上市初费及年费等根据关联法律法例、《基金合同》及相应 条约的步履，列入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的花样   《基金合同》成效前的干系用度（包括但不限于讼师费、司帐师费和信息披 露用度等用度），基金治理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的费 用支拨或基金财产的损失，处理与基金运作无关的事项发生的用度，看法指数许 可使用费，以偏执他根据干系法律法例及中国证监会的关联步履不得列入基金费 用的，不列入基金用度。   （五）基金治理费和基金托管费的复核样式、支付方式和时分   基金托管东说念主对基金治理东说念主计提的基金治理费和基金托管费等，根据本托管协 银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金           托管条约 议和《基金合同》的关联步履进行复核。   基金治理费、基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基 金托管东说念主根据与基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按 照指定的账户旅途进行资金支付，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时不息基金托管 东说念主协商治理。   在首期支付基金治理费前，基金治理东说念主应向基金托管东说念主出具留意函件指定基 金治理费的收款账户。基金治理东说念主如需要变更此账户，应提前 5 个使命日向基金 托管东说念主出具书面的收款账户变更陈说。   （六）违纪处理方式   基金托管东说念主发现基金治理东说念主违犯《基金法》、                      《基金合同》、                            《运作办法》偏执 他关联步履从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金治理东说念主赐与说明解 释，如基金治理东说念主无方正原理，基金托管东说念主可断绝支付。           十二、基金份额执有东说念主名册的督察   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。 基金份额执有东说念主名册由基金登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和督察，保存期 自基金账户销户之日起不得少于 20 年。基金治理东说念主和基金托管东说念主应分别督察基 金份额执有东说念主名册，保存期限不低于法律法例的步履。如不成妥善督察，则按相 关法例承担牵累。   在基金托管东说念主要求或编制中期说明和年度说明前，基金治理东说念主应将关联贵府 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其确实性、准确性和竣工性。 基金托管东说念主不得将所督察的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应战胜守秘义务，法律法例另有步履或关联机关另有要求的除外。            十三、基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金治理东说念主应保存基金财产治理业务行径的纪录、账册、报表和其他干系资 银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金              托管条约 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他干系贵府。 基金治理东说念主和基金托管东说念主都应当按步履的期限督察。保存期限不低于法律法例的 步履。   （二）合同档案的建立 处。 真基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金治理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主接收相应文献。   （四）基金治理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和迫切合同等，承担守秘义务并保存期限不低于法律法例的 步履。         十四、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金治理东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金治理东说念主职责隔断：   (1)被照章取消基金治理履历；   (2)照章收场、被照章取销或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额执有东说念主大会解任；   (4)法律法例及中国证监会步履的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金治理东说念主由基金托管东说念主或由单独或估计执有 10%以上(含   (2)决议：基金份额执有东说念主大会在基金治理东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名 的基金治理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三 分之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起成效；   (3)临时基金治理东说念主：新任基金治理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金治理东说念主； 银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金              托管条约   (4)备案：基金份额执有东说念主大会更换基金治理东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金治理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金治理东说念主的基金份额 执有东说念主大会决议成效后依照《信息袒露办法》的关联步履在步履序论公告；   (6)叮咛：基金治理东说念主职责隔断的，基金治理东说念主应妥善督察基金治理业务资 料，实时向临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念垄断理基金治理业务的移交手续，临 时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主应实时接收。临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主 应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值；   (7)审计：基金治理东说念主职责隔断的，应当按照法律法例步履聘用司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度由基金金钱承担；   (8)基金称呼变更：基金治理东说念主更换后，若是原任或新任基金治理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金治理东说念主关联的称呼字样。   （二）基金托管东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   (1)被照章取消基金托管履历；   (2)照章收场、被照章取销或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额执有东说念主大会解任；   (4)法律法例及中国证监会步履的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金治理东说念主或由单独或估计执有 10%以上(含   (2)决议：基金份额执有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三 分之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起成效；   (3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东说念主；   (4)备案：基金份额执有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金治理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额 执有东说念主大会决议成效后依照《信息袒露办法》的关联步履在步履序论公告；   (6)叮咛：基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善督察基金财产和基金托管业务 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时接收。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金治理东说念主查对 银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金             托管条约 基金金钱总值和净值；   (7)审计：基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律法例步履聘用司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计 用度由基金金钱承担。   （三）基金治理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和样式 份额 10%以上(含 10%)的基金份额执有东说念主提名新的基金治理东说念主和基金托管东说念主； 东说念主的基金份额执有东说念主大会决议成效后依照《信息袒露办法》的关联步履在步履媒 介上聚积公告。   （四）新任或临时基金治理东说念主接收基金治理业务或新任或临时基金托管东说念主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金治理东说念主或原基金托管东说念主应依据法律法例和 基金合同的步履链接履行干系职责，并保证不作念出对基金份额执有东说念主的利益酿成 毁伤的步履。原基金治理东说念主或原基金托管东说念主在链接履行干系职责时期，仍有权按 照基金合同的步履收取基金治理费或基金托管费。                  十五、不容步履   本条约当事东说念主不容从事的步履，包括但不限于：   （一）基金治理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金治理东说念主不自制地对待其治理的不同基金财产，基金托管东说念主不自制 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金治理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额执有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。   （四）基金治理东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金治理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和治理过程中任何尚未 按法律法例步履的方式公开袒露的信息。   （六）基金治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金治理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂静，其高等治理东说念主员 银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金            托管条约 和其他从业东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事牵累基金财产，根据基金治理东说念主的正当指示、 《基金合同》或托管条约的步履进行刑事牵累的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径：1.承销证券；2.违犯步履向他东说念主贷 款或者提供担保；3.从事承担无穷牵累的投资；4.买卖其他基金份额，然而中国 证监会另有步履的除外；5.向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；6.从事内幕交易、 垄断证券交易价钱偏执他不方正的证券交易行径；7.法律、行政法例和中国证监 会步履不容的其他行径。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述结果，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当样式后，则本基金投资不再受干紧缚果或以变更后的司法为准。   （十）法律法例和《基金合同》不容的其他步履，以及依照法律、行政法例 关联步履，由中国证监会步履不容基金治理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。       十六、托管条约的变更、隔断与基金财产的清理   （一）托管条约的变更样式   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的步履有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会 备案。   （二）托管条约隔断的情形   （三）基金财产的清理 清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 东说念主、稳妥《中华东说念主民共和国证券法》步履的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。 银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金            托管条约   (1)《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作清理说明；   (5)聘用司帐师事务所对清理说明进行外部审计，聘用讼师事务所对清理报 告出具法律意见书；   (6)将清理说明报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。 不成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的整个剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分派。   清理过程中的关联枢纽事项须实时公告；基金财产清理说明经稳妥《中华东说念主 民共和国证券法》步履的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由 基金财产清理小组报中国证监会备案并公告，基金财产清理小组应当将清理说明 登载在步履网站上，并将清理说明教导性公告登载在步履报刊上。   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 的步履。                  十七、负约牵累   （一）基金治理东说念主、基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不稳妥约定的， 应当承担负约牵累。   （二）基金治理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》 或者《基金合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主酿成毁伤 银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金          托管条约 的，应当分别对各自的步履照章承担补偿牵累；因共同步履给基金财产或者基金 份额执有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带补偿牵累。   （三）一方当事东说念主负约，给另一方当事东说念主酿成损失的，应就径直损失进行赔 偿；给基金财产酿成损失的，应就径直损失进行补偿，另一方当事东说念主有职权及义 务代表基金向负约方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主免责： 定看成或不看成而酿成的损失等； 接损失或潜在损失等； 收集故障、通信故障、电力故障、计较机病毒报复偏执它不测事故所导致的损失 等。   （四）一方当事东说念主负约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采取必要的 措施，发愤凝视损失的扩大。莫得采取适当措施以致损失进一步扩大的，不得就 扩大的损失要求补偿。非负约方因凝视损失扩大而支拨的合理用度由负约方承 担。   （五）负约步履虽已发生，但本托管条约好像链接履行的，在最大限定地保 护基金份额执有东说念主利益的前提下，基金治理东说念主和基金托管东说念主应当链接履行本协 议。   （六）由于基金治理东说念主、基金托管东说念主不可限定的要素导致业务出现差错，基 金治理东说念主和基金托管东说念主固然也曾采取必要、适当、合理的措施进行搜检，然而未 能发现失误的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除 补偿牵累。然而基金治理东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的措施放松或摈斥由此 酿成的影响。                十八、争议治理方式   因本条约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、息争治理，协商、 息争不成治理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济交易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国外经济交易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对两边当事东说念主均有阻抑力，仲裁用度由败诉方承担，除 非仲裁裁决另有决定。 银华中证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金         托管条约   争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接 针织、勤勉、尽职地履行《基金合同》和本托管条约步履的义务，珍爱基金份额 执有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本托管条约之目的，不包括香港至极行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统领。               十九、托管条约的效用   两边对托管条约的效用约定如下：   （一）基金治理东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管条约草 案，应经托管条约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名（或盖 章），条约当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管条约草案。托管条约以中 国证监会注册的文本为留意文本。   （二）托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之日 起成效。托管条约的有用期自其成效之日起至基金财产清理效果报中国证监会备 案并公告之日止。   （三）托管条约自成效之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律阻抑力。   （四）本条约一式六份，条约两边各执二份，上报监管机构二份，每份具有 同等的法律效用。                  二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东说念主的基金份额时，基金治理东说念主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、关联法律法例等步履协商办理。              二十一、托管条约的签订   本条约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日